证券承销的概念与方式_证券承销协议的概念
证券承销的概念与方式
证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司，接受证券发行人的委托，在法律规定或约定的时间范围内，利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去，并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。
法律规定承销分为代销与包销，这是从承销责任形式不同作出的区别。代销与包销的最大不同之处在于：前者仅为一般的委托代理关系，在法定或约定的期限内不能完成证券发售任务时，余额退还发行公司，证券公司不承担发行风险，因而收费也较低;后者是指全额包销，证券公司在相关的时间范围内不能全部售出发行证券的，自己买下全部余额，证券公司风险大，收取费用也较高，且往往须通过融资来满足包销余额的资金需求。
责任编辑：欧阳倩
证券承销协议的概念
证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的
合同
文件。具体来说，它是证券公司等证券经营机构担任主承销商或联合主承销商承销证券时，与发行人签订的包销或者代销协议。主承销协议的条款分为必备性条款和任意性条款。根据我国《证券法》的规定,主承销协议的必备条款包括：
1、当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。
2、包销,代销证券的种类、数量、金额及发行价格。其中的股票发行价格采用溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。
3、包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
4、包销、代销的付款方式及日期。
5、包销、代销的费用和结算办法。
6、违约责任。
7、中国证监会规定的其他事项。
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证券承销的规则
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遣漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当
保证
先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券四，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
股票发行取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。
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证券承销协议的特点
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格
我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，经纪类证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权，可以依法从事证券承销业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业务资格，可以从事证券承销业务；有些综合类证券公司未获得证券承销资格，不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格，如有的证券公司仅取得a股股票承销资格，有些则可同时取得b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格，有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内，从事证券业务。
2、证券承销协议是书面要式
合同
首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口头或其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项，证券监管机构要求记载的事项，也须记载于承销协议。最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更，也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名，规避证券监管机构的监管。
3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分
《股票条例》第20条规定，公开发行的股票，应当由证券经营机构承销。根据我国信息披露制度，证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。
4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定
现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定，证券发行人与承销商签署承销协议时，必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监管机构核准。
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证券承销合同的法定内容
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议，载明以下内容：
1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
3、代销、包销的期限及起止日期；
4、代销、包销的付款方式及日期；
5、代销、包销的费用和结算办法；
6、违约责任；
7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。承销团承销协议的内容一般应载明以下内容：
（1）当事人的的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（3）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法或代销过程中 剩余股票的退还方法；
（4）承销份额；
（5）承销组织工作的分工；
（6）承销期及起止日期；
（7）承销付款的日期及方式；
（8）承销缴款的程序和日期；
（9）承销费用的计算、支付方式和日期；
（10）违约责任；
（11）证券监督管理机构规定的其他事项。
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有价证券的分类(有价证券的分类方式)
您好,今天乐乐来为大家解答以上的问题。有价证券的分类相信很多小伙伴还不知道,现在让我们一起来看看吧！
有价证券的分类(有价证券的分类方式)
1、一、有价证券种类 狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2、 1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
有价证券的分类(有价证券的分类方式)
3、 2、按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
4、 3、按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。
5、 4、按证券所代表的权力性质分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
6、 5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
7、 6、狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
8、 1、商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单。
9、 2、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括商业证券和银行证券两类。
10、商业证券主要是商业 汇票 和商业 本票 ;银行证券主要是银行汇票、银行本票和 支票 。
11、 3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
12、资本证券的持有人有一定的收入请求权。
13、资本证券是有价证券的主要形式。
14、 《 证券法 》第二条规定： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司 法》和其他法律、行政 法规 的规定。
有价证券的分类(有价证券的分类方式)
15、 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
16、 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
本文到这结束，希望上面文章对大家有所帮助。
方程式的概念是什么
方程是指含有未知数的等式。是表示两个数学式（如两个数、函数、量、运算）之间相等关系的一种等式，使等式成立的未知数的值称为“解”或“根”。求方程的解的过程称为“解方程”。
解方程依据
移项变号：把方程中的某些项带着前面的符号从方程的一边移到另一边，并且加变减，减变加，乘变除以，除以变乘；
等式的基本性质
性质等式两边同时加(或减)同一个数或同一个代数式，所得的结果仍是等式。用字母表示为：若a=b，c为一个数或一个代数式。则：(a+c=b+c；(a-c=b-c。
性质等式的两边同时乘或除以同一个不为数，所得的结果仍是等式。用字母表示为：若a=b，c为一个数或一个代数式(不为。则：(a×c=b×c；(a/c=b/c。
性质若a=b，则b=a(等式的对称性)。
性质若a=b，b=c则a=c(等式的传递性)。
方程式的概念是什么
方程是指含有未知数的等式。是表示两个数学式（如两个数、函数、量、运算）之间相等关系的一种等式，使等式成立的未知数的值称为“解”或“根”。求方程的解的过程称为“解方程”。
解方程依据
1、移项变号：把方程中的某些项带着前面的符号从方程的一边移到另一边，并且加变减，减变加，乘变除以，除以变乘；
2、等式的基本性质
性质1：等式两边同时加(或减)同一个数或同一个代数式，所得的结果仍是等式。用字母表示为：若a=b，c为一个数或一个代数式。则：(1)a+c=b+c；(2)a-c=b-c。
性质2：等式的两边同时乘或除以同一个不为0的数，所得的结果仍是等式。用字母表示为：若a=b，c为一个数或一个代数式(不为0)。则：(1)a×c=b×c；(2)a/c=b/c。
性质3：若a=b，则b=a(等式的对称性)。
性质4：若a=b，b=c则a=c(等式的传递性)。
方正证券怎么网上销户
方正证券账户要在网上进行销户处理的话，具体的流程如下：
第一步：在电脑浏览器上搜索方正证券官网并点击进入；
第二步：点击官网右上角的“个人自助业务”选项；
第三步：在“个人自助业务”页面点击“我要办理”一栏的“我的资料”选项进入方正证券的网上营业厅；
第四步：页面会提示下载安全插件，点击跳出窗口的“下载”按钮，然后安装安全插件，安装完成之后刷新浏览器；
第五步：在方正证券的网上营业厅点击“其他业务”；再点击“销户”按钮；
第六步：登录个人账号；
第七步：上传身份证的正反面照片和个人现拍照片，选择销户账号；
第八步：进行视频见证，在视频见证过程中，方正证券的客服会核对客户的身份，并提出诸如读一段话的要求。而视频见证之后，销户也就完成了，之后方正证券会将销户的结果通过短信来通知客户。
方正证券怎么网上销户
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第三步：在“个人自助业务”页面点击“我要办理”一栏的“我的资料”选项进入方正证券的网上营业厅；
第四步：页面会提示下载安全插件，点击跳出窗口的“下载”按钮，然后安装安全插件，安装完成之后刷新浏览器；
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